债权融资计划业务

拟通过北金所开展债权融资计划业务的融资人、主承销商、挂牌管理人、副主承销商、承销机构、报价机构、投资者等可参照如下流程在北金所开设系统账户。

 

【开户流程】

1.开户机构通过北金所官方网站或与北金所联系,获取开户材料清单及相关材料;

2.开户机构向北金所递交开设系统账户所需的纸质版材料,为提高开户效率,建议开户机构可提前将开户材料电子版发送北金所邮箱审核;

3.北金所与符合开户条件的机构签订制式版客户服务协议,开设系统账户及系统管理员用户;

4.账户开设完成后,可派相关人员前往北金所领取开户材料,包括《开户通知书》、《系统管理员设置通知书》和U-key数字证书,开户材料统一不邮寄。

领取时请注意携带以下材料:

(1)如领取人员为《参与主体信息表》中填写的联系人:请携带本人身份证明原件;

(2)如领取人员非预留联系人:请携带①公司出具授权书(或介绍信)原件(内容自拟),注明经办人姓名、身份证号码及“领取开户资料”字样,并加盖公章;②本人身份证明原件。

5.开户机构安装北京金融资产交易所综合业务平台系统客户端,登录北京金融资产交易所综合业务平台系统客户端设置操作员用户及操作权限;

6.开户机构的操作员用户登录北京金融资产交易所综合业务平台系统进行业务操作。

 

【开户材料及填写说明】

一、《北京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议》(一式两份)(详见附件)

1.此协议需打印签章后随其他开户材料一并寄出;

2.请于协议首页将乙方4项基本信息机打或手填完整;

3.协议签署页请加盖法人章(或法人手签签字)及公章(或合同专用章);

4.若协议为授权委托人签署,须提供加盖公司公章的授权书。

二、《北金所综合业务平台参与主体信息表》(详见附件)

三、法人营业执照副本/执业许可证复印件

四、《北金所综合业务平台业务印鉴卡》(详见附件)

1.“机构全称”、“机构简称”请与主体信息表保持一致;

2.请参照印鉴卡填表说明的要求,于“业务印模”处加盖预留印鉴。建议预留方便加盖的印鉴,并牢记预留的印鉴,不可单独预留人名章;

3.印鉴卡若打印超过两页(含)请加盖骑缝章。

五、《债权融资计划资金托管确认书》(详见附件)

若开通债权融资计划业务挂牌管理人、投资者权限,须提供加盖预留印鉴的《债权融资计划资金托管确认书》。

六、《债权融资计划代理付息兑付确认书》(详见附件)

若开通债权融资计划业务融资人权限,须提供加盖公章的《债权融资计划代理付息兑付确认书》。

七、经审计的财务报表和(或)管理资产情况介绍(如需)

若开通债权融资计划业务投资者权限,参与主体为法人机构开户的,须提供法人机构近期经审计的财务报告;参与主体为非法人机构开户的,须提供非法人机构管理资产情况说明。

八、《风险揭示书》(如需)详见附件

若开通债权融资计划业务投资者权限,须提供加盖公司公章的《风险揭示书》。

九、《北金所债权融资计划报价联系人及账户信息表》如需(详见附件)

若开通债权融资计划业务报价机构权限,需提供加盖公章的《北金所债权融资计划报价联系人及账户信息表》。

十、北金所要求的其他材料       

另,业务完成后我处会向融资人收取服务费,需要开通融资人权限的机构填写《增值税信息开票采集表》(详见附件),盖好公章后邮寄到我处。如需开具增值税专用发票,请提供增值税一般纳税人证明文件(税务局网站的相关信息截图打印版也可)并加盖公章一并寄送。如需开具普通发票也需要寄送盖好公章的信息采集表。

 

【开户材料形式及盖章要求】

所提交材料应为纸质版并均需加盖法人机构公章,若打印超过两页(含)请加盖骑缝章

 

【开户材料接收方式】

北金所现场或快递接收符合条件的开户纸质版材料。

 

账户开设中如有任何疑问,可与北金所机构合作部联系。联系方式如下:

电话:010-57896558、010-57896554

传真:010-57896708

邮箱:hyb@cfae.cn

邮寄地址:北京市西城区金融大街乙17号北京金融资产交易所

快递收件人:机构合作部


文章附件:
风险揭示书.docx
增值税发票开具客户信息采集表.docx
北金所债权融资计划报价联系人及账户信息表.docx
北京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议.pdf
债权融资计划资金托管确认书.pdf
债权融资计划代理付息兑付确认书.pdf
北金所综合业务平台业务印鉴卡.docx
北金所综合业务平台参与主体信息表(机构版本).docx